Алексеева Д.Г. Банковское право. Схемы и комментарии. - М.: Юриспруденция, 2003. - 175 с.
Тема 1. Понятие и содержание банковского права
Схема 1. Предмет банковского права
Схема 2. Метод банковского права
Схема 3. Источники банковского права
Схема 4. Участники банковских правоотношений
Тема 2. Понятие и правовое положение коммерческого банка
Схема 5. Виды кредитных организаций
Схема 6. Классификация кредитных организаций в зависимости от их финансового состояния
Схема 7. Виды небанковских кредитных организаций
Схема 8. Банковские операции, совершаемые расчетными небанковскими кредитными организациями
Схема 9. Банковские операции, осуществляемые небанковскими депозитно-кредитными организациями (НДКО)
Схема 10. Банковские операции, запрещенные к осуществлению небанковскими депозитно-кредитными организациями (НДКО)
Схема 11. Признаки коммерческого банка
Схема 12. Банковские операции
Схема 13. Банковские сделки
Схема 14. Сведения, содержащиеся в уставе кредитной организации
Схема 15. Сведения, содержащиеся в учредительном договоре кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной или дополнительной ответственностью
Схема 16. Требования, предъявляемые к учредителям кредитной организации
Схема 17. Имущество, которое не может быть вкладом в уставный капитал кредитной организации
Схема 18. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации и получения ею лицензии на осуществление банковских операций и сделок
Схема 19. Основания отказа в государственной регистрации кредитной организации и выдаче ей банковской лицензии
Схема 20. Документы, дополнительно предоставляемые для государственной регистрации кредитной организации с иностранными инвестициями, либо филиала иностранного банка
Схема 21. Основные этапы открытия подразделений кредитной организации (филиала)
Схема 22. Основания, при которых Банк России вправе отозвать лицензию на совершение банковских операций
Схема 23. Основания, при которых Банк России обязан отозвать лицензию на совершение банковских операций
Схема 24. Правовые последствия отзыва у кредитной организации лицензии на совершение банковских операций
Схема 25. Виды лицензий, выдаваемых вновь созданному банку
Схема 26. Виды лицензий, выдаваемых вновь созданной небанковской кредитной организации
Схема 27. Требования, предъявляемые к кредитной организации, расширяющей свою деятельность путем получения дополнительных лицензий
Схема 28. Основные этапы ликвидации кредитной организации по решению ее учредителей
Схема 29. Основные этапы ликвидации кредитной организации по инициативе Банка России (принудительная ликвидация)
Схема 30. Правовые последствия вынесения арбитражным судом решения о ликвидации кредитной организации
Схема 31. Полномочия собрания кредиторов и (или) комитета кредиторов
Схема 32. Основания для перехода кредитной организации под управление АРКО
Схема 33. Процедуры, применяемые в соответствии с Федеральным законом от 8 июля 1999 г. № 144-ФЗ «О реструктуризации кредитных организаций»
Схема 34. Полномочия АРКО при обследовании кредитной организации
Схема 35. Основания отказа АРКО от перехода кредитной организации под его управление
Схема 36. Полномочия АРКО в отношении кредитной организации, находящейся под его управлением
Схема 37. Операции и сделки, осуществляемые АРКО
Схема 38. Полномочия совета директоров АРКО
Схема 39. Полномочия правления АРКО
Схема 40. Полномочия генерального директора АРКО
Схема 41. Основания для осуществления мер по предупреждению банкротства кредитной организации
Схема 42. Меры по финансовому оздоровлению кредитной организации
Схема 43. Процедура применения мер по предупреждению банкротства кредитной организации
Схема 44. Формы оказания финансовой помощи кредитной организации ее учредителями (участниками) и иными лицами
Схема 45. Изменение структуры активов и структуры пассивов кредитной организации
Схема 46. Сведения, необходимые для отражения в плане мер по финансовому оздоровлению кредитной организации
Схема 47. Основания назначения временной администрации
Схема 48. Функции временной администрации
Схема 49. Лица, обладающие правом на обращение в арбитражный суд с заявлением о признании кредитной организации банкротом
Тема 3. Правовой статус и функции Центрального Банка РФ
Схема 50. Основные цели деятельности Банка России
Схема 51. Основные функции Банка России
Схема 52. Полномочия Государственной Думы РФ в отношении Банка России
Схема 53. Основания освобождения от должности Председателя Банка России
Схема 54. Компетенция Национального банковского совета
Схема 55. Основные функции Совета директоров ЦБ РФ
Схема 56. Полномочия Председателя Банка России
Схема 57. Функции Банка России как организатора наличного денежного обращения
Схема 58. Основные инструменты денежно-кредитной политики Банка России
Схема 59. Банковские операции и сделки, осуществляемые Банком России
Схема 60. Обеспечение кредитов Банка России
Схема 61. Банковские операции и сделки, запрещенные к осуществлению Банком России
Схема 62. Основные структурные подразделения ЦБ РФ
Схема 63. Обязательные нормативы, устанавливаемые Банком России в целях обеспечения устойчивости кредитных организаций
Схема 64. Основные функции РКЦ ЦБ РФ
Схема 65. Операции РКЦ ЦБ РФ
Схема 66. Полномочия начальника ТУ ЦБ РФ
Схема 67. Полномочия ТУ ЦБ РФ в области денежно-кредитного регулирования
Схема 68. Полномочия ТУ ЦБ РФ в области денежного регулирования и расчетов
Схема 69. Полномочия ТУ ЦБ РФ по регулированию, надзору и осуществлению проверок деятельности кредитных организаций
Схема 70. Полномочия ТУ ЦБ РФ в области банковского санирования и ликвидации кредитных организаций
Схема 71. Полномочия ТУ ЦБ РФ в области валютного контроля
Схема 72. Полномочия ТУ ЦБ РФ в области обеспечения безопасности и защиты информации
Тема 4. Банковская система России
Схема 73. Банковская система России
Схема 74. Основные признаки банковских союзов, ассоциаций
Схема 75. Цели создания клирингового учреждения
Схема 76. Состав клиринговых операций
Схема 77. Банковские операции, поддерживающие выполнение клиринга
Схема 78. Меры воздействия, применяемые Банком России к клиринговым учреждениям за нарушения правил проведения клиринговых операций
Схема 79. Документы, необходимые для получения лицензии клиринговым учреждением
Схема 80. Виды технических лицензий, выдаваемых клиринговому учреждению
Схема 81. Основания отзыва лицензии на проведение клиринговых операций
Схема 82. Понятие пруденциальных норм
Схема 83. Меры воздействия, применяемые к кредитным организациям за нарушения пруденциальных норм деятельности
Схема 84. Требования об осуществлении кредитной организацией мероприятий по ее финансовому оздоровлению
Схема 85. Требования, содержащиеся в предписании
Схема 86. Сведения, содержащиеся в плане санации
Схема 87. Банковские операции, на выполнение которых Банком России вводится ограничение в случае направления ходатайства об отзыве у кредитной организации лицензии
Схема 88. Содержание предупредительных мер воздействия
Схема 89. Основные цели создания банком системы внутреннего контроля
Схема 90. Задачи внутреннего контроля банка
Схема 91. Права службы внутреннего контроля
Схема 92. Обязанности службы внутреннего контроля
Схема 93. Основные виды банковских рисков, на ограничение которых направлена деятельность службы внутреннего контроля
Схема 94. Основные направления внутреннего контроля
Схема 95. Основные виды внутреннего контроля
Тема 5. Институт банковского счета. Банковский вклад (депозит)
Схема 96. Основные элементы договора банковского счета
Схема 97. Стороны договора банковского счета
Схема 98. Основные виды процентов, учитываемых банком
Схема 99. Основные методы бухгалтерского учета операций по отнесению сумм начисленных процентов по привлеченным денежным средствам
Схема 100. Основные виды банковских счетов
Схема 101. Основания расторжения договора банковского счета
Схема 102. Понятие и основные элементы договора банковского вклада
Схема 103. Стороны договора банковского вклада
Схема 104. Основные виды вкладов
Схема 105. Виды сберегательных книжек
Схема 106. Требования, которым должны соответствовать сберегательные (депозитные) сертификаты
Схема 107. Виды сертификатов
Схема 108. Обязательные реквизиты сберегательного (депозитного) сертификата
Схема 109. Требования, предъявляемые к банкам, обладающим правом выдачи сберегательных сертификатов
Схема 110. Документы, предоставляемые кредитной организацией в регистрирующий орган для регистрации условий выпуска сберегательных (депозитных) сертификатов
Схема 111. Основания для отказа в регистрации условий выпуска сберегательных (депозитных) сертификатов
Схема 112. Основания аннулирования государственной регистрации условий выпуска сберегательных (депозитных) сертификатов
Схема 113. Субъекты, обладающие правом на получение сведений, составляющих банковскую тайну
Тема 6. Банковские расчетные правоотношения
Схема 114. Способы осуществления расчетов
Схема 115. Принципы безналичных расчетов
Схема 116. Структура расчетов
Схема 117. Правомочия плательщика и получателя денежных средств
Схема 118. Обязанности плательщика и получателя денежных средств
Схема 119. Основные права кредитных организаций при проведении расчетов
Схема 120. Основные обязанности кредитных организаций при осуществлении расчетов
Схема 121. Формы безналичных расчетов между клиентами кредитных организаций
Схема 122. Основные реквизиты расчетных документов
Схема 123. Виды платежей, осуществляемых посредством платежных поручений
Схема 124. Образец платежного поручения
Схема 125. Порядок расчетов платежными поручениями
Схема 126. Основные реквизиты аккредитива
Схема 127. Образец аккредитива
Схема 128. Виды аккредитивов
Схема 129. Лица, участвующие в аккредитивной сделке
Схема 130. Условия договора, по которому открывается аккредитив
Схема 131. Порядок исполнения аккредитива
Схема 132. Образец заявления об отказе от акцепта
Схема 133. Основания закрытия аккредитива
Схема 134. Основания применения инкассового поручения
Схема 135. Расчетные документы, используемые при инкассовой форме расчетов
Схема 136. Образец платежного требования
Схема 137. Образец инкассового поручения
Схема 138. Образец реестра переданных на инкассо документов
Схема 139. Расчеты по инкассо (общий порядок)
Схема 140. Виды чеков
Схема 141. Расчеты чеками
Схема 142. Составляющие межбанковского соглашения о расчетах чеками
Схема 143. Основные условия внутрибанковских правил проведения операций с чеками
Схема 144. Образец реестра счетов
Схема 145. Формы межбанковских расчетов
Схема 146. Механизм расчетов с использованием взаимно открываемых кредитными организациями корреспондентских счетов
Схема 147. Документы, предоставляемые банком для открытия ему счета «ЛОРО»
Схема 148. Порядок расчетов через подразделения расчетной сети Банка России
Схема 149. Образец заявления на открытие корр. счета (субсчета)
Схема 150. Механизмы расчетов через клиринговые учреждения
Схема 151. Цели расчетов инкассо
Схема 152. Основные виды инкассо
Схема 153. Субъекты, участвующие в инкассовой операции
Схема 154. Банковский перевод
Схема 155. Принципы исполнения документарных аккредитивов
Схема 156. Система терминов и определений, используемых при расчетах по операциям, совершаемым с использованием банковских карт
Схема 157. Участники расчетов с использованием банковских карт
Схема 158. Основные типы банковских карт, выдаваемых физическим лицам (резидентам и нерезидентам)
Схема 159. Основные типы банковских карт, выдаваемых юридическим лицам
Схема 160. Операции, осуществляемые юридическими лицами-резидентами с использованием корпоративных карт
Схема 161. Обязательные реквизиты слипа (квитанции электронного терминала), составленной в ПВН с использованием банковской карты
Схема 162. Обязательные реквизиты слипа (квитанции электронного терминала), составленной на предприятии торговли (услуг) с использованием банковской карты
Схема 163. Обязательные реквизиты квитанции банкомата
Тема 7. Правовое регулирование кредитных отношений
Схема 164. Понятие и основные элементы кредитного договора
Схема 165. Виды кредита
Схема 166. Отличительные черты банковского кредитования
Схема 167. Основные принципы банковского кредитования
Схема 168. Основные формы предоставления кредита
Схема 169. Классификация ссуд в зависимости от качества их обеспечения
Схема 170. Классификация ссуд в зависимости от уровня кредитного риска
Схема 171. Классификация ссуд исходя из формализованных критериев
Схема 172. Формы погашения кредита
Схема 173. Условия предоставления Банком России межбанковских кредитов под обеспечение залогом государственных ценных бумаг
Схема 174. Ломбардный список
Схема 175. Меры воздействия, применяемые Банком России к кредитным организациям за ненадлежащее исполнение обязательств по возврату кредита и уплате процентов по нему
Схема 176. Виды предоставляемых Банком России межбанковских кредитов
Схема 177. Способы проведения ломбардных кредитных аукционов
Схема 178. Способы предоставления ломбардных кредитов
Схема 179. Основания предоставления кредита «овернайт»
Схема 180. Основные способы обеспечения банковских кредитов
Схема 181. Основные виды залога
Схема 182. Основания прекращения залога
Схема 183. Основания прекращения поручительства
Тема 8. Валютные операции коммерческих банков
Схема 184. Понятие валюты Российской Федерации
Схема 185. Понятие иностранной валюты
Схема 186. Основные виды валюты
Схема 187. Понятие валютных ценностей
Схема 188. Понятие резидентов
Схема 189. Понятие нерезидентов
Схема 190. Основные виды операций с иностранной валютой и ценными бумагами в иностранной валюте
Схема 191. Валютные операции резидентов Российской Федерации
Схема 192. Поступления от нерезидентов в иностранной валюте, не подлежащие обязательной продаже
Схема 193. Виды счетов, открываемых юридическим лицам в целях обязательной продажи валюты
Схема 194. Расходные операции, осуществляемые юридическими лицами с транзитных валютных счетов в иностранной валюте
Схема 195. Виды счетов типа «С», открываемых уполномоченными банками нерезидентам - юридическим и физическим лицам
Схема 196. Документы, предоставляемые в уполномоченный банк нерезидентами для открытия счетов типа «С»
Схема 197. Сделки, осуществляемые с использованием счетов типа «С»
Схема 198. Нарушения порядка открытия и ведения счетов типа «С», совершаемые уполномоченными банками и нерезидентами - владельцами счетов
Схема 199. Меры воздействия, применяемые Банком России к лицам, нарушившим порядок открытия и ведения счетов типа «С»
Схема 200. Банковские счета в валюте Российской Федерации, открываемые нерезидентам уполномоченными банками
Схема 201. Документы, представляемые нерезидентами в уполномоченный банк для открытия счетов типа «К», «Н», «Ф»
Схема 202. Обстоятельства, при которых легализация документов не требуется
Схема 203. Основания наступления ответственности уполномоченных банков за нарушения валютного законодательства
Схема 204. Правомочия Банка России как органа валютного контроля
Схема 205. Основные направления валютного контроля
Схема 206. Полномочия органов и агентов валютного контроля
Схема 207. Права и обязанности резидентов и нерезидентов
Схема 208. Права и обязанности должностных лиц органов и агентов валютного контроля
Тема 9. Операции банков с эмиссионными ценными бумагами
Схема 209. Признаки эмиссионных ценных бумаг
Схема 210. Формы эмиссионных ценных бумаг
Схема 211. Обязательные реквизиты сертификата эмиссионной ценной бумаги
Схема 212. Условия, при которых регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг
Схема 213. Этапы эмиссии ценных бумаг кредитной организации (без регистрации проспекта эмиссии)
Схема 214. Этапы эмиссии ценных бумаг кредитной организации (с регистрацией проспекта эмиссии)
Схема 215. Документы, предоставляемые кредитной организацией - эмитентом для регистрации выпуска своих ценных бумаг
Схема 216. Основания для отказа в регистрации выпуска ценных бумаг
Схема 217. Сведения, содержащиеся в Уведомлении кредитной организации о порядке раскрытия и обеспечения доступа к информации, содержащейся в проспекте эмиссии
Схема 218. Способы размещения акций
Схема 219. Основные способы размещения облигаций
Схема 220. Формы движения денежных средств с накопительного счета кредитной организации
Схема 221. Основания приостановления процесса размещения ценных бумаг кредитной организации
Схема 222. Сведения, содержащиеся в Уведомлении о приостановлении эмиссии ценных бумаг
Схема 223. Основания отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг
Схема 224. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Схема 225. Существенные условия депозитарного договора
Схема 226. Обязанности держателя реестра владельцев ценных бумаг
Схема 227. Нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
Схема 228. Решения, принимаемые Банком России при обнаружении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг
Схема 229. Меры ответственности, применяемые Банком России за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг
Схема 230. Меры воздействия, принимаемые Банком России к нарушителям законодательства о рынке ценных бумаг
Схема 231. Основные функции ФКЦБ России
Библиография
Учебная и научная литература